(81)關(guān)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，以下說法正確的是( )。

A當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷

B當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日可以賣出

C當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證當(dāng)日可以行權(quán)

D權(quán)證交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

題 型：常識(shí)題

頁 碼：183-184

難 易 度：中

專家答案：AC解析內(nèi)容 當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日不得賣出，權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。

(82)按照風(fēng)險(xiǎn)形成的原因劃分，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)包括()。

A信用風(fēng)險(xiǎn)

B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C法律風(fēng)險(xiǎn)

D結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：318-319

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為：信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。

(83)按深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，通過交易單元可辦理的業(yè)務(wù)有( )。

A股票的大宗交易

BETF的申購與贖回

C融資融券交易

D特定證券的主交易商報(bào)價(jià)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：20，21

難 易 度：中

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 交易單元的業(yè)務(wù)權(quán)限。

(84)合格投資者投資運(yùn)作的一般規(guī)定包括( )。

A合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易

B合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人

C合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易

D合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者可以委托3個(gè)托管人

題 型：常識(shí)題

頁 碼：81

難 易 度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容 每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易;每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人。

(85)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有( )。

A每一賬戶的申購數(shù)量都有上限

B會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告

C申購期間由證券登記結(jié)算公司對(duì)申購資金進(jìn)行凍結(jié)

D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效

題 型：常識(shí)題

頁 碼：162-163

難 易 度：中

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上選項(xiàng)均正確。

(86)關(guān)于證券登記，下述說法正確的有( )。

A證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

B證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

C證券登記具有確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律效力

D證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為

題 型：常識(shí)題

頁 碼：303

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。其他三個(gè)選項(xiàng)都對(duì)。

(87)理財(cái)顧問服務(wù)具有( )的特點(diǎn)。

A顧問性

B綜合性

C長期性

D專業(yè)性

題 型：常識(shí)題

頁 碼：139

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 理財(cái)顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點(diǎn)。

(88)防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要應(yīng)從( )等方面著手。

A信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

B軟硬件設(shè)施

C信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度

D系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

題 型：常識(shí)題

頁 碼：148

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施。

(89)按照公開原則，證券市場參與各方應(yīng)依法()向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。

A完整

B真實(shí)

C及時(shí)

D準(zhǔn)確

題 型：常識(shí)題

頁 碼：2

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察證券交易原則中的公開原則。

(90)對(duì)證券初始登記進(jìn)一步可劃分為( )。

A股份初始登記

B基金募集登記

C債券發(fā)行登記

D權(quán)證發(fā)行登記

題 型：常識(shí)題

頁 碼：304

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是初始登記的進(jìn)一步劃分，還包括交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記。

(91)關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，下列說法中錯(cuò)誤的有()。

A專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶的名義開立，客戶也可以申請(qǐng)將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶

B同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶或者一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶

C專用證券賬戶只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定

D證券公司、客戶可以將專用證券賬戶轉(zhuǎn)讓給他人使用

題 型：常識(shí)題

頁 碼：224

難 易 度：易

專家答案：BD解析內(nèi)容 同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶;證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

(92)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與()簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

A證券交易所

B客戶

C托管機(jī)構(gòu)

D基金管理公司

題 型：常識(shí)題

頁 碼：226

難 易 度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

(93)按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人在證券經(jīng)紀(jì)商處開立資金賬戶應(yīng)提交的材料有( )。

A法人營業(yè)執(zhí)照正本(或副本)或注冊(cè)登記證書及加蓋公章的復(fù)印件

B加蓋公章的法定代表人證明書原件及法定代表人身份證復(fù)印件

C法人同名證券賬戶卡及復(fù)印件

D銀行結(jié)算賬戶證明文件原件

題 型：常識(shí)題

頁 碼：104

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察法人在證券經(jīng)紀(jì)商處開立資金賬戶應(yīng)提交的材料。

(94)關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是( )。

A在國家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半

B證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延

C證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D在國家法定假日，證券交易所市場不休市

題 型：常識(shí)題

頁 碼：39

難 易 度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容 在國家法定假日，證券交易所市場休市。

(95)下列關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購結(jié)算的說法正確的有()。

A對(duì)于買斷式回購到期購回結(jié)算，中國結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收

B結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收

C中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保

D國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+2日14：00。

題 型：常識(shí)題

頁 碼：301

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日14：00。

(96)下列尚未公開的事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。

A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B涉及公司的重大訴訟

C公司的董事、1/4以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

D公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

題 型：常識(shí)題

頁 碼：207-208

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容 ‘公司的董事、‘1/3’以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)’屬于內(nèi)幕信息;其他均屬于內(nèi)幕信息。

(97)證券自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告內(nèi)容包括()。

A自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

C自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

D建立的防火墻制度的執(zhí)行情況

題 型：常識(shí)題

頁 碼：206

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告內(nèi)容不包括防火墻制度的執(zhí)行情況。

(98)客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立( )。

A客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

B客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

C客戶信用證券賬戶

D客戶信用資金臺(tái)賬

題 型：常識(shí)題

頁 碼：256

難 易 度：易

專家答案：CD解析內(nèi)容 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶、信用資金臺(tái)帳和信用資金帳戶。信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券帳戶，信用資金帳戶是客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)帳戶。

(99)按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是( )。

A會(huì)員可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)

B會(huì)員可只可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

C會(huì)員不可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

D會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：21

難 易 度：易

專家答案：AD解析內(nèi)容 會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)。

(100)下列市場中，不屬于證券交易市場的有()。

A一級(jí)市場

B二級(jí)市場

C發(fā)行市場

D初級(jí)市場

題 型：常識(shí)題

頁 碼：無頁碼見解析

難 易 度：易

專家答案：ACD解析內(nèi)容 發(fā)行市場又稱一級(jí)市場、初級(jí)市場;交易市場又稱二級(jí)市場、次級(jí)市場。

（責(zé)任編輯：cxy）