二 多選

(61)中國證券登記結(jié)算有限責任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構(gòu)包括()。

A證券公司

B商業(yè)銀行

C證券交易所

D中國證券登記結(jié)算有限責任公司境外B股結(jié)算會員

題 型：常識題

頁 碼：25

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容 開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行和中國證券登記結(jié)算有限責任公司境外B股結(jié)算會員。

(62)2010年1月22日，中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，對首批申請試點的證券公司應(yīng)當滿足的條件作了以下規(guī)定()。

A最近6個月凈資本均在50億元以上

B最近一次證券公司分類評級為B類

C具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較低

D融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

題 型：常識題

頁 碼：251-252

難 易 度：易

專家答案：AD解析內(nèi)容 要求：最近一次證券公司分類評級為A類。 具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高。

(63)證券經(jīng)紀商向證券交易所申報委托指令的原則是( )。

A效率優(yōu)先

B價格優(yōu)先

C客戶優(yōu)先

D時間優(yōu)先

題 型：常識題

頁 碼：38

難 易 度：易

專家答案：CD解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。

(64)投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的()。

A身份證

B證券賬戶

C轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼

D轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部席位代碼

題 型：常識題

頁 碼：29

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等。

(65)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括()等。

A證券簡稱

B最新成交價格

C當日累計成交數(shù)量

D當日最高成交價格

題 型：常識題

頁 碼：75

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

(66)關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。

A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元人民幣

B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

C證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元

D證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告

題 型：常識題

頁 碼：216，218，240

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。

(67)為了加強對證券經(jīng)紀人的管理，證券公司應(yīng)當()。

A與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，確認證券經(jīng)紀人的授權(quán)范圍，并對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督

B應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)

C對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度

題 型：常識題

頁 碼：142-143

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核證券公司的經(jīng)紀人管理制度。

(68)納入結(jié)算參與人最低備付金限額計算的交易品種包括()。

AETF、LOF二級市場買入金額

B買斷式回購到期購回金額

C債券回購初始融出資金金額

D采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額

題 型：常識題

頁 碼：313

難 易 度：中

專家答案：ACD解析內(nèi)容 最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)*最低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額、證券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

(69)下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有( )。

A前收盤價可能成為當日收盤價

B滬深證券交易所的收盤價為當日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價

C滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生

D按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格

題 型：常識題

頁 碼：69

難 易 度：易

專家答案：AD解析內(nèi)容 常識題。深交所的收盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，收盤集合競價產(chǎn)生不了收盤價的，以當日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價為收盤價。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。

(70)根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為()。

A直接關(guān)系型

B間接關(guān)系型

C朋友關(guān)系型

D陌生關(guān)系型

題 型：常識題

頁 碼：135

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容 根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型3種主要類型。

(71)下列行為中屬于操縱市場行為的包括( )。

A通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量

B在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格

C通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格

D與他人串通，以約定的時間、價格、方式相互交易，影響證券交易量

題 型：常識題

頁 碼：209

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察操縱市場行為的種類。

(72)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于()發(fā)行的證券，應(yīng)當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。

A本公司

B資產(chǎn)托管機構(gòu)

C與資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

D與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

題 型：常識題

頁 碼：219-220

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察對證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時的一般規(guī)定。

(73)在清算過程中，除應(yīng)計算應(yīng)收和應(yīng)付價款外，還需將()納入凈額清算中。

A印花稅

B手續(xù)費

C監(jiān)管費

D應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息

題 型：常識題

頁 碼：314

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 在實踐中還包括轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個人所得稅等

(74)證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。

A發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

C發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

D由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

題 型：常識題

頁 碼：207

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察證券交易內(nèi)幕信息的知情人種類。

(75)下列關(guān)于非柜臺委托說法正確的是()。

A因客戶操作失誤造成的損失由客戶和證券經(jīng)紀商共同承擔

B對證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托

C網(wǎng)上委托的終端包括電子計算機、手機等設(shè)備

D客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時，也應(yīng)當開通柜臺委托、電話委托等其他方式

題 型：常識題

頁 碼：30-31

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容 因客戶操作失誤造成的損失由客戶自行承擔。

(76)在滬深證券交易所，( )實行當日回轉(zhuǎn)交易。

A債券

B權(quán)證

CB股

D深交所專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議

題 型：常識題

頁 碼：64

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容 債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實行當日回轉(zhuǎn)交易。

(77)關(guān)于計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是()。

A股票交易的報價為每股價格

B債券現(xiàn)券買賣為每百元面值債券的價格

CA股的最小變動單位為0.01元人民幣

D基金的最小變動單位為0.005元人民幣

題 型：常識題

頁 碼：36

難 易 度：中

專家答案：ABC解析內(nèi)容 基金的最小變動單位為0.001元人民幣。

(78)證券結(jié)算是指( )。

A登記

B清算

C交收

D收盤

題 型：常識題

頁 碼：314

難 易 度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個環(huán)節(jié)。

(79)下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正確的有()

A在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押

B到期購回金額等于購回價格乘以成交金額

C違約后第一個交易日起，中國結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券

D分為初始清算交收和到期清算交收

題 型：常識題

頁 碼：294

難 易 度：易

專家答案：AD解析內(nèi)容 違約后第二個交易日起，中國結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券;

到期購回金額=購回價格*成交金額/100

(80)境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有( )。

A有效身份證件

B擬選擇指定商業(yè)銀行的借記卡

C證券賬戶注冊申請表

D《證券交易委托代理協(xié)議書》

題 型：常識題

頁 碼：95

難 易 度：易

專家答案：AC解析內(nèi)容 “擬選擇指定商業(yè)銀行的借記卡、《證券交易委托代理協(xié)議書》”是自然人申請開立資金賬戶所需提供的材料。

（責任編輯：cxy）